中国证监会：加大发行上市全链条各环节监管力度
中新社北京3月17日电 (记者 陈康亮)中国证监会17日表示，将结合全面注册制实施需要，充分贯彻以信息披露为中心的监管理念，加大发行上市全链条各环节监管力度。
当天，中国证监会披露了关于2022年首次公开发行(下称首发)企业现场检查的情况。2022年，证监会共完成对28家首发申请企业的检查及处理工作，涉及主板企业15家、科创板企业3家以及创业板企业10家。
证监会有关部门负责人表示，对首发申请企业开展常态化现场检查，是强化首次公开发行全链条监管的重要手段，有利于督促发行人提高信息披露质量，引导中介机构勤勉尽责并充分发挥资本市场“看门人”作用。
据介绍，上述现场检查重点聚焦发行人的财务信息披露质量、存疑事项及中介机构执业质量。从完成检查的28家企业及相关中介机构情况来看，发行人存在的问题主要包括信息披露不完整、不准确，内部控制制度执行有效性不足，会计处理不恰当；中介机构存在的问题主要包括核查程序不到位，工作底稿记录不规范。
针对现场检查发现的问题，中国监管部门按照性质及对信息披露或执业质量的影响，对发行人及中介机构采取以下分类处理措施：一是对1家涉嫌违法违规的企业移送稽查。
二是对9家信息披露存在重大问题的企业及5家执业质量存在重大缺陷的保荐机构，采取出具警示函的行政监管措施或由交易所采取出具书面警示的自律监管措施。涉及的律师或会计师的执业质量问题，移送有关部门研究处理。
三是对其余18家企业及其他中介机构依法不采取监管措施。该18家企业及相关中介机构主要涉及一般性问题，审核注册部门已将问题通报发行人及中介机构，并视情况发出监管工作函，督促其整改规范。
上述负责人表示，证监会将在首发企业现场检查工作中，严格落实“申报即担责”的监管要求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。(完)
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